內幕交易案例簡述一

1、2017年10月13號，山東墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮系山東墨龍截至2016年三季度末發生重大虧損并持續至2016年全年重大虧損這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內，張恩榮賣出“山東墨龍”3,000萬股，避損金額約1,625萬元；張云三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1,434萬元。張恩榮、張云三的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，監事會對張恩榮內幕交易行為沒收違法所得約1,625萬元，并處以約4,877萬元罰款；對張云三內幕交易行為沒收違法所得約1,434萬元，并處以約4,303萬元罰款。

2、2016年4月22日，合肥通用機械研究院（簡稱通機院）院長陳某東，是通機院籌劃收購安徽國通高新管業股份有限公司（簡稱ST國通）這一內幕信息的知情人。投資者楊劍波（時為安徽省某廳工作人員）在內幕信息敏感期內與陳某東聯絡密切，使用4個賬戶于 2012年3月6日開始買入“ST國通”，在內幕信息敏感期內合計買入約42萬股，交易金額約400萬元，并于內幕信息公開后全部賣出。上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規定，構成內幕交易，依據《證券法》第202條規定，證監會依法對楊劍波處以30萬元罰款。

3、2015年12月4日，重慶三峽油漆股份有限公司非公開發行股票申請提交證監會發行審核委員會審核未獲通過后至該信息公開前，吳香海在與內幕信息知情人通訊聯系后賣出公司股票，并與劉合軍聯系，劉合軍與吳香海通訊聯絡后賣出全部公司股票，吳香海規避損失510,043.44元，劉合軍規避損失92,960.97元。證監會決定沒收吳香海違法所得510,043.44元，并處以510,043.44元罰款，沒收劉合軍違法所得92,960.97元，并處以92,960.97元罰款。